UBA MALI RECRUTE COMPLIANCE OFFICER H/F

📌𝐔𝐁𝐀 𝐌𝐚𝐥𝐢 𝐑𝐄𝐂𝐑𝐔𝐓𝐄 💼

Compliance Officer

• Diplômes d’étude Minimum Bac+ 4 en Finance /Gestion/ Conformité/ Contrôle Interne/ Audit
• Minimum de 4 ans d’expérience professionnelle dans un poste à responsabilité similaire
• Bilingue ( Anglais /Français)
• Bonne connaissance des produits bancaires et les processus et procédures
• Règlements et lois financiers locaux
• Compétences de rédaction du rapport / enquête
• Bonne disposition de service clientèle
• Esprit d’équipe
• Fortes compétences orales et écrites
• Intégrité

RESPONSABILITES

• 1. Revue KYC / CDD / EDD
  • Réaliser les diligences raisonnables clientèle (CDD) et les diligences renforcées (EDD) pour les clients à haut risque (PEP, ONG, NPO, comptes à volumes ou valeurs élevés).
  • S’assurer que l’ensemble de la documentation d’ouverture de compte est conforme aux exigences réglementaires de la BCEAO et aux normes internes avant toute validation.
  • Effectuer des revues périodiques des clients à risque élevé et escalader toute activité suspecte à l’Analyste Conformité.
  • Assurer la mise à jour des UBOs et la gestion des risques associés
  2. Onboarding clients & fournisseurs
  • Appuyer le processus d’onboarding des clients particuliers, entreprises et institutionnels par la validation des documents KYC.
  • Réaliser les diligences raisonnables sur les fournisseurs, incluant la collecte du RCCM, du NIF, des attestations fiscales et des informations relatives à l’actionnariat et au contrôle.
  • Tenir à jour le registre des Bénéficiaires Effectifs (UBO) pour les clients corporate et les fournisseurs.
  3. Mise à jour KYC & remédiation
  • Piloter les campagnes périodiques de mise à jour KYC afin d’assurer l’exactitude et l’exhaustivité des dossiers clients.
  • Coordonner avec les agences et les équipes opérationnelles pour obtenir les pièces manquantes et corriger les insuffisances KYC identifiées.
  • Tenir un outil de suivi de la remédiation KYC et rendre compte périodiquement de l’avancement au Responsable de la Conformité.
  . 4. Banque correspondante
  • Effectuer les revues de diligence raisonnable sur les banques correspondantes, en conformité avec le Questionnaire Wolfsberg et le SWIFT KYC Registry.
  • Suivre les comptes Nostro/Vostro et les relations de correspondance bancaire afin d’assurer le respect continu des obligations LBC/FT.
  • Documenter et escalader à la Direction toute anomalie ou information négative (presse défavorable, sanctions, alertes de conformité).
  5. Classification des risques & escalade
  • Classer les clients et fournisseurs selon les catégories de risque (Faible / Moyen / Élevé), conformément à la méthodologie de risque LBC/FT de la banque.
  • Escalader les profils clients atypiques, les préoccupations liées aux bénéficiaires effectifs ou toute information défavorable à l’Analyste Conformité et au Responsable de la Conformité.
  6. Appui à la formation & sensibilisation
  • Contribuer aux programmes de formation du personnel sur la qualité KYC, les standards documentaires et les bonnes pratiques de remédiation.
  • Partager les enseignements tirés des exercices de remédiation avec les agences afin de renforcer la conformité de première ligne.

 

Compétences clés requises

• • L’efficacité à passer en revue le suivi de toutes les déclarations réglementaires
  • L’efficacité dans la collecte et la consolidation de tous les rapports périodiques des exceptions.
  • L’efficacité dans la surveillance des comptes individuels et des entreprises
  • Efficacité dans l’identification des problèmes de non-conformité et le suivi auprès des gestionnaires de compte pour les régulariser.
  • Taux d’achèvement des formations de Conformité et suivi du personnel.
  • Efficacité à enseigner et à former le personnel à la conformité
  • Instaurer un environnement KYC (Know Your Customer) solide dans la banque.
  • L’indice de satisfaction de la clientèle
  • 0% d’infraction aux dispositions légales
  
  
• Modalités de candidature

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📩 Ubaml-recrutement@ubagroup.com
🔚Date limite de dépôt de candidature : 17/02/2026

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